bangzhejia1回答 · 603人瀏覽603人瀏覽 · 0 收藏
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279證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則有哪些內(nèi)容？:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用，證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。證券投資顧問不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益；證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務，證券投資顧問向客戶提供投資建議，1.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
604播放2020-07-06
216證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制有什么要求？:證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制有什么要求？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用，（一）證券投資顧問人員管理制度要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當制定證券投資顧問人員管理制度。（二）證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制。
513播放2020-07-06
444證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求有哪些？如何分類？:證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求有哪些？證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務類別，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，注冊登記為證券投資顧問的人員；集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記；按照《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》附件明確的注冊登記程序及要求。
499播放2020-07-03
證券從業(yè)資格考試和證券投資基金考試是一回事嗎？
cangzuihen·2019-11-05證券從業(yè)資格考試和證券投資基金考試區(qū)別有哪些？
bianrangpi·2019-11-02證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務可以一起考嗎？
banxuece·2019-11-01分析證券分析師和投資顧問考試有什么不同？
caentang·2019-11-01證券投資顧問業(yè)務考試之前要有工作經(jīng)歷嗎？
bengzuikao·2019-11-01證券投資顧問考試通過后需要參加培訓嗎？
beininjun·2019-10-30證券投資顧問申請注冊一定要本科嗎？
chayingruan·2019-10-30專科生可以報考證券投資顧問嗎？
故巷孤人·2019-10-30證券投資顧問考試科目是哪幾門？
caihanshao·2019-10-30證券投資顧問和證券分析師首次注冊怎么操作？
biandanqiu·2019-10-12
證券從業(yè)考試的分數(shù)是去年考的，還可以查到嗎
故遇知·2017-03-01香港證券及期貨從業(yè)資格考試的有效期限是多長
bacuiyun·2017-01-06證券組合投資的收益與風險計算
changsaoshuang·2018-03-21證券從業(yè)資格證是上機
anbaobai·2018-04-08今年九月份的證券資格考試的成績什么時候出來，七個工作日什么意思
chaituanfa·2017-06-07證券從業(yè)考試中五門科目從易到難的順序
謀生亦謀愛·2017-07-14銀行不良資產(chǎn)證券化資格
buchunkuo·2017-11-26證券從業(yè)如果報了三門，有一門沒過，其他兩門還需要一起補考嗎
bingbiaojiong·2017-04-21我一點基礎沒有想考證券從業(yè)資格考試我是6月份考試現(xiàn)在還有3個月時間不知道從何學起
cengbaoqin·2017-03-18中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)進不去
bangnvzao·2017-06-19
因為剛好遇見你！請收好這份證券從業(yè)沖刺寶典
幫考網(wǎng)校·2019-05-062019年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試大綱（二）
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