2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、健康良好的行業(yè)文化是證券行業(yè)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是服務實體經(jīng)濟的內在要求，也是全面深化資本市場改革的重要保障，更是防范金融風險的有力抓手?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:健康良好的行業(yè)文化是證券行業(yè)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是服務實體經(jīng)濟的內在要求，也是全面深化資本市場改革的重要保障，更是防范金融風險的有力抓手。

2、保薦代表人擅自改動申請文件、信息披露資料或者其他已提交文件的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以在3個月到12個月內不受理保薦機構、保薦代表人具體負責的推薦?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:保薦代表人擅自改動申請文件、信息披露資料或者其他已提交文件的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以在3個月到12個月內不受理保薦機構、保薦代表人具體負責的推薦。

3、基金銷售機構及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務，應當遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:基金銷售機構及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務，應當遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。

4、“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是（）長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向?！締芜x題】

A.貨幣市場

B.期貨市場

C.資本市場

D.證券市場

正確答案:C

答案解析:選項C正確：“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向。

5、效力期限內的誠信信息根據(jù)性質可以分為（）?！径噙x題】

A.公開信息

B.封閉信息

C.半公開信息

D.有限公開信息

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：效力期限內的誠信信息根據(jù)性質分為公開信息和有限公開信息。（AD正確）