2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司應(yīng)建立重大信用風(fēng)險事件報告機(jī)制，規(guī)范重大信用風(fēng)險事件報告流程，當(dāng)發(fā)生重大信用風(fēng)險時，及時掌握重大風(fēng)險信息，并啟動應(yīng)對處理程序?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)建立重大信用風(fēng)險事件報告機(jī)制，規(guī)范重大信用風(fēng)險事件報告流程，當(dāng)發(fā)生重大信用風(fēng)險時，及時掌握重大風(fēng)險信息，并啟動應(yīng)對處理程序。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

3、證券公司信息技術(shù)治理中，證券公司經(jīng)營管理層應(yīng)履行組織實施董事會相關(guān)決議的職責(zé)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實施董事會相關(guān)決議；（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；（3）完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制；（4）公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。

4、評價計分低于60分的證券公司，定為（）類公司?！締芜x題】

A.B

B.C

C.D

D.E

正確答案:C

答案解析:選項C正確：評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。

5、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）。【單選題】

A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料

B.證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料

C.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存10年

D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。