2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿(mǎn)足各類(lèi)籌資者的需求。倫敦交易所的層次劃分為（）?！径噙x題】

A.主板市場(chǎng)

B.另類(lèi)投資市場(chǎng)

C.專(zhuān)業(yè)證券市場(chǎng)

D.專(zhuān)業(yè)基金市場(chǎng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：倫敦交易所的層次劃分為：（1）主板市場(chǎng)； （2）另類(lèi)投資市場(chǎng)； （3）專(zhuān)業(yè)證券市場(chǎng)； （4）專(zhuān)業(yè)基金市場(chǎng)； （5）精英項(xiàng)目。

2、開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持（）原則?！締芜x題】

A.合法性與及時(shí)性

B.合法性與真實(shí)性

C.及時(shí)性與全面性

D.及時(shí)性與真實(shí)性

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則，前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)；后者是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

3、金融期貨按照其基礎(chǔ)工具來(lái)劃分，主要有（）。【多選題】

A.存托憑證

B.外匯期貨

C.利率期貨

D.股權(quán)類(lèi)期貨

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：金融期貨按照其基礎(chǔ)工具來(lái)劃分，主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類(lèi)期貨 ：外匯期貨又稱(chēng)貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最早產(chǎn)生的品種；（B正確）利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的，其基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類(lèi)固定收益金融工具；（C正確）股權(quán)類(lèi)期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。（D正確）

4、1958年后，我國(guó)停止發(fā)行公債，之后，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債?！締芜x題】

A.1977

B.1979

C.1981

D.1986

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：1958年后，我國(guó)停止發(fā)行公債。國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債本息于1968年全部?jī)斍濉?958~1980年23年間，我國(guó)沒(méi)有發(fā)行任何國(guó)債。進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開(kāi)放的不斷深入，我國(guó)國(guó)民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財(cái)政收入占國(guó)民收入的比重逐漸下降，部門(mén)、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升，同時(shí)也為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。

5、中央政府發(fā)行的債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類(lèi)證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

6、封閉式基金分紅方式是（）?！締芜x題】

A.現(xiàn)金方式

B.紅利再投資

C.現(xiàn)金方式和紅利再投資

D.現(xiàn)金方式或紅利再投資

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅。

7、人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國(guó)債收益率水平確定，并由中國(guó)人民銀行核定?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國(guó)債收益率水平確定，并由中國(guó)人民銀行核定。

8、開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則是合法性和真實(shí)性?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

9、我國(guó)大量科技創(chuàng)新型企業(yè)企業(yè)具有（）的特點(diǎn)?！締芜x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)高、資產(chǎn)多

B.風(fēng)險(xiǎn)低、資產(chǎn)多

C.風(fēng)險(xiǎn)高、資產(chǎn)少

D.風(fēng)險(xiǎn)低、資產(chǎn)少

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：我國(guó)大量科技創(chuàng)新型企業(yè)具有風(fēng)險(xiǎn)高、資產(chǎn)少的特點(diǎn)，難以獲得銀行信貸資金支持。多層次資本市場(chǎng)可以通過(guò)提供風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)投資等建立融資方和投資方風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的機(jī)制，緩解中小企業(yè)和科技創(chuàng)新型企業(yè)融資難問(wèn)題，并由市場(chǎng)篩選出有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，推動(dòng)新興業(yè)態(tài)和產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

10、股票市場(chǎng)發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是（），此時(shí)，發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度。【單選題】

A.核準(zhǔn)制

B.審批制

C.注冊(cè)制

D.配額制

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：審批制是一國(guó)在股票市場(chǎng)的發(fā)展初期，為了維護(hù)上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，采用行政和計(jì)劃的辦法分配股票發(fā)行的指標(biāo)和額度，由地方政府或行業(yè)主管部門(mén)根據(jù)指標(biāo)推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度。公司發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度，也就是說(shuō)，如果取得了政府給予的指標(biāo)和額度，就等于取得了政府的保薦，股票發(fā)行僅僅是走個(gè)過(guò)場(chǎng)。因此，審批制下公司發(fā)行股票的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)主要是爭(zhēng)奪股票發(fā)行指標(biāo)和額度。證券監(jiān)管部門(mén)憑借行政權(quán)力行使實(shí)質(zhì)性審批職能，證券中介機(jī)構(gòu)的主要職能是進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)。