2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、市場乘數(shù)法是根據(jù)被投資企業(yè)的所處發(fā)展階段和所屆行業(yè)的不同，基金管理人可運用各種市場乘數(shù)對非上市股權(quán)進行估值。市場乘數(shù)法通常在被投資企業(yè)相對成熟、可產(chǎn)生持續(xù)的利潤或收入的情況下使用?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:市場乘數(shù)法是根據(jù)被投資企業(yè)的所處發(fā)展階段和所屆行業(yè)的不同，基金管理人可運用各種市場乘數(shù)對非上市股權(quán)進行估值。市場乘數(shù)法通常在被投資企業(yè)相對成熟、可產(chǎn)生持續(xù)的利潤或收入的情況下使用。

2、金融衍生工具的分類說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.按交易場所的不同可以分為場內(nèi)金融衍生工具和場外金融衍生工具

B.場內(nèi)金融衍生工具是指在交易所內(nèi)交易的金融衍生工具

C.信用衍生產(chǎn)品是交易所交易的衍生工具

D.場外交易市場交易的衍生工具實行分散的、一對一交易

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：信用衍生產(chǎn)品是場外交易市場交易的衍生工具。

3、在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）?！径噙x題】

A.不可贖回優(yōu)先股 

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 

C.可贖回優(yōu)先股 

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：可贖回優(yōu)先股票（C正確）和不可贖回優(yōu)先股票（A正確），這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回?？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時期，可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票；不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

4、境外上市外資股以（）標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行?！締芜x題】

A.美元

B.上市地貨幣

C.港元

D.人民幣

正確答案:D

答案解析:選項D正確：境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行。

5、我國的金融債券包括（）?！径噙x題】

A.政策性金融債券

B.商業(yè)銀行債券

C.證券公司債券

D.財務(wù)公司債券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:我國的金融債券包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險公司債券、財務(wù)公司債券和金融租賃公司債券等。

6、股票退市制度的作用有（）?！径噙x題】

A.有利于健全資本市場功能

B.有利于實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰

C.有利于提高市場競爭力

D.保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易。股票退市制度是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度，有利于健全資本市場功能，降低市場經(jīng)營成本，增強市場主體活力，提高市場競爭能力；有利于實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，懲戒重大違法行為，引導(dǎo)理性投資，保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。

7、在我國，非公開募集證券投資基金（簡稱私募基金）合格投資者累計不得超過（）人。【單選題】

A.10

B.20

C.100

D.200

正確答案:D

答案解析:選項D正確：在我國，非公開募集證券投資基金（簡稱私募基金）合格投資者累計不得超過200人。

8、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金?！締芜x題】

A.期權(quán)買賣雙方均

B.期權(quán)買賣雙方均不

C.期權(quán)購入者

D.期權(quán)出售者

正確答案:D

答案解析:選項D正確：在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)。

9、2022年4月20日全國人大常委會審議通過了《期貨和衍生品法》，自2022年8月1日起施行?！镀谪浐脱苌贩ā肪哂欣锍瘫饬x，補齊了我國期貨和衍生品領(lǐng)域的法律“短板”，為促進規(guī)范行業(yè)和市場發(fā)展、保護投資者權(quán)益、推動市場功能發(fā)揮、更好服務(wù)實體經(jīng)濟提供強有力的法律保障?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:2022年4月20日全國人大常委會審議通過了《期貨和衍生品法》，自2022年8月1日起施行?！镀谪浐脱苌贩ā肪哂欣锍瘫饬x，補齊了我國期貨和衍生品領(lǐng)域的法律“短板”，為促進規(guī)范行業(yè)和市場發(fā)展、保護投資者權(quán)益、推動市場功能發(fā)揮、更好服務(wù)實體經(jīng)濟提供強有力的法律保障。

10、投資者在進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預(yù)測，這是衍生工具的（）所決定的?！締芜x題】

A.跨期性

B.杠桿性

C.風(fēng)險性

D.投機性

正確答案:A

答案解析:選項A正確：金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出。這就要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢做出判斷，而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。