2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過（）等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。Ⅰ.報(bào)刊Ⅱ.電臺(tái)、電視臺(tái)Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體Ⅳ.講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

2、關(guān)于可交換公司債券，說法正確的是（）。Ⅰ.可交換債券的發(fā)債目的通常并不為具體的投資目的Ⅱ.可交換債券的發(fā)債主體是上市公司本身Ⅲ.可交換債券換股不會(huì)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化Ⅳ.可交換債券的交割方式有股票、現(xiàn)金和混合三種【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同：（1）發(fā)債主體和償債主體不同?？山粨Q債券的發(fā)債主體是上市公司的股東，通常是大股東；可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)債主體是上市公司本身；（Ⅱ錯(cuò)誤）（2）適用的法規(guī)不同。在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，側(cè)重于債券融資；可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，更接近于股權(quán)融資；（3）發(fā)行目的不同。前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目；后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目；（Ⅰ正確）（4）所換股份的來源不同。前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份；后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股；（5）股權(quán)稀釋效應(yīng)不同。前者換股不會(huì)導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，也不會(huì)攤薄每股收益；后者會(huì)使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大，攤薄每股收益；（Ⅲ正確）（6）交割方式不同。前者在國外有股票、現(xiàn)金和混合三種交割方式；后者一般采用股票交割；（Ⅳ正確）（7）條款設(shè)置不同。前者一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款；后者一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款，所謂轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款是指在股價(jià)持續(xù)比轉(zhuǎn)股價(jià)格低的情況下，可以重新議定股價(jià)的條款；（8）轉(zhuǎn)換為股票的期限不同?？赊D(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后可以轉(zhuǎn)換為公司股票；可交換債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后可交換為預(yù)備交換的股票。

3、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說法正確的是（）。Ⅰ.事前管理決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是一種積極管理Ⅱ.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的鼓動(dòng)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長為總體目標(biāo)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價(jià)值Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理在于減少損失，降低風(fēng)險(xiǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：Ⅳ項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價(jià)值，而不是減少損失或降低風(fēng)險(xiǎn)。

4、2012年9月20日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司在國家工商總局注冊成立，注冊資本（）億元。【選擇題】

A.10

B.20

C.30

D.40

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：2012年9月20日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司在國家工商總局注冊成立，注冊資本30億元。

5、對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金（）的限制等方面。Ⅰ.投資范圍Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.投資比例Ⅳ.投資人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的：一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)；二是避免基金操縱市場；三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍（Ⅰ正確）和投資比例（Ⅲ正確）的限制等方面。

6、個(gè)人投資者申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前（）個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元?！具x擇題】

A.20；50

B.20；100

C.10；50

D.10；100

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；（2）參與證券交易24個(gè)月以上；（3）上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

7、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。Ⅰ.借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸貨幣資金的幣種Ⅲ.借貸的時(shí)間Ⅳ.借貸債券的利息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：第一，所借貸貨幣資金的數(shù)額（Ⅰ正確）；第二，借貸的時(shí)間（Ⅲ正確）；第三，在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償（債券的利息）。（Ⅳ正確）

8、下列關(guān)于QFII的說法中，正確的是（）。Ⅰ.QFII以一國的貨幣管制制度被廢止為前提Ⅱ.QFII指那些資本項(xiàng)目未完全開放的國家容許本地投資者進(jìn)行境外投資的一種機(jī)制Ⅲ.QFII是資本市場開放的最終措施Ⅳ.境外機(jī)構(gòu)投資者獲得的資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：合格境外機(jī)構(gòu)投資者（簡稱QFII）是以一國的貨幣管制制度的存在為前提，境外機(jī)構(gòu)投資者獲得的資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式（Ⅳ正確），其實(shí)質(zhì)是一種有創(chuàng)意的資本管制。QDII指那些資本項(xiàng)目未完全開放的國家容許本地投資者進(jìn)行境外投資的一種機(jī)制。

9、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法正確的是（）。Ⅰ.操作風(fēng)險(xiǎn)只可能帶來損失，不能夠帶來收益Ⅱ.對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管理策略是在合理的成本范圍內(nèi)，盡可能減少操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)一般是受其他風(fēng)險(xiǎn)影響 而產(chǎn)生的次生風(fēng)險(xiǎn)，很難確認(rèn)和計(jì)量Ⅳ.市場風(fēng)險(xiǎn)包括股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等【選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)不同，操作風(fēng)險(xiǎn)一般為下側(cè)風(fēng)險(xiǎn)，只可能帶來損失，不能夠帶來收益，因此，對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管理策略是在合理的成本范圍內(nèi)，盡可能減少操作風(fēng)險(xiǎn)。

10、按照流通受限與否分類，屬于已上市流通股份的是（）。Ⅰ.優(yōu)先股Ⅱ.A股 Ⅲ.B股 Ⅳ.H股【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：A、B、H股都屬于已上市流通股份（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）。未上市流通股份包括：發(fā)起人股份，募集法人股份，內(nèi)部職工股，優(yōu)先股等。