2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、保險公司次級債務(wù)的清償順序位于（）之前?！締芜x題】

A.保單責任

B.公司普通債券

C.向銀行貸款

D.公司股權(quán)資本

正確答案:D

答案解析:選項D正確：保險公司次級債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本。

2、基金管理人、基金銷售機構(gòu)既是基金的當事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)。

3、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有的特點包括（）。【多選題】

A.存在信用風險

B.存在匯率風險

C.發(fā)行規(guī)模大

D.資金來源廣

正確答案:B、C、D

答案解析:選項A符合題意：國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：（1）資金來源廣（D正確）、發(fā)行規(guī)模大（C正確）；（2）存在匯率風險（B正確）；（3）有國家主權(quán)保障；（4）以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

4、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機構(gòu)的是（）?！締芜x題】

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券服務(wù)機構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券服務(wù)機構(gòu)屬于中介機構(gòu)。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。

5、境外上市外資股以（）標明面值，采取記名股票的形式發(fā)行?！締芜x題】

A.美元

B.上市地貨幣

C.港元

D.人民幣

正確答案:D

答案解析:選項D正確：境外上市外資股以人民幣標明面值，采取記名股票的形式發(fā)行。

6、商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。

7、我國要求合格境內(nèi)機構(gòu)投資者中的基金管理公司的凈資產(chǎn)不少于人民幣（）億元?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等條件符合中國證監(jiān)會的規(guī)定：（1）基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金（以下簡稱基金）管理業(yè)務(wù)達2年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；（2）證券公司：各項風險控制指標符合規(guī)定標準；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱集合計劃）業(yè)務(wù)達1年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

8、證券交易所的債券交易價格按競價的方式進行，競價方式包括口頭報唱、板牌競價以及計算機終端申報競價三種?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:債券競價的方式：證券交易所的交易價格按競價的方式進行，競價方式包括口頭報唱、板牌競價以及計算機終端申報競價三種。

9、投服中心主要職責是持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、訴訟與支持訴訟、投資者教育等。具體包括（）?！径噙x題】

A.面向投資者開展公益性宣傳和教育

B.公益性持有證券等品種，以股東身份或證券持有人身份行權(quán)

C.受投資者委托，提供調(diào)解等糾紛解決服務(wù)

D.中國投資者網(wǎng)站的建設(shè)、管理和運行維護

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：投服中心主要職責是持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、訴訟與支持訴訟、投資者教育等。具體包括：（1）面向投資者開展公益性宣傳和教育；（2）公益性持有證券等品種，以股東身份或證券持有人身份行權(quán)；（3）受投資者委托，提供調(diào)解等糾紛解決服務(wù)；（4）為投資者提供公益性訴訟支持及其相關(guān)工作；（5）中國投資者網(wǎng)站的建設(shè)、管理和運行維護；（6）調(diào)查、監(jiān)測投資者意愿和訴求，開展戰(zhàn)略研究與規(guī)劃；（7）代表投資者，向政府機構(gòu)、監(jiān)管部門反映訴求；（8）中國證監(jiān)會委托的其他業(yè)務(wù)。

10、外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。