2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、用財政預(yù)算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于所購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。【單選題】

A.2%

B.4%

C.5%

D.3%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：用財政預(yù)算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于所購買企業(yè)債券金額5%以下的罰款。

2、證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的客觀、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。

3、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定?！径噙x題】

A.停業(yè)

B.解散

C.撤銷

D.破產(chǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)（ABCD項均正確）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

4、為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運作，并由專門的（）保管基金資產(chǎn)?！締芜x題】

A.基金份額登記機構(gòu)

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金管理人

正確答案:B

答案解析:選項B正確：為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

5、未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)?！締芜x題】

A.工商管理部門

B.財政部

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民銀行

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

6、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。【單選題】

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案:D

答案解析:選項D正確：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

7、證券公司在受理機構(gòu)客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進(jìn)行審核?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司在受理機構(gòu)客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告?！締芜x題】

A.每個月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

9、（  ）應(yīng)加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。【單選題】

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應(yīng)加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

10、被采取《證券市場禁入規(guī)定》第四條第一款第二項證券市場禁入措施的人員，有關(guān)責(zé)任人員被依據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定責(zé)令回購或者買回證券后，在禁入期間內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:被采取《證券市場禁入規(guī)定》第四條第一款第二項證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。但在禁入期間存在以下情形的除外：有關(guān)責(zé)任人員被依據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定責(zé)令回購或者買回證券。