2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中。

2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為?！締芜x題】

A.金融產(chǎn)品購(gòu)買人

B.中介機(jī)構(gòu)

C.金融產(chǎn)品發(fā)行人

D.監(jiān)管部門

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。

3、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及外匯衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品。固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于80%。商品及金融術(shù)生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%?；旌项惍a(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

4、普通合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)應(yīng)先以全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償，合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各普通合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）?！締芜x題】

A.無(wú)限責(zé)任

B.有限責(zé)任

C.無(wú)限連帶責(zé)任

D.剩余債務(wù)責(zé)任

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)應(yīng)先以全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償，合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各普通合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

5、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）以上的，應(yīng)予追訴?！締芜x題】

A.150萬(wàn)元

B.100萬(wàn)元

C.30萬(wàn)元

D.50萬(wàn)元

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：?jiǎn)挝环欠ㄎ栈蛘咦兿辔展姶婵睿瑪?shù)額在100萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。

6、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

7、滬深港通是“產(chǎn)品”跨境；而滬倫通是“投資者”跨境?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:滬深港通是兩地的投資者互相到對(duì)方市場(chǎng)直接買賣股票，“投資者”跨境，但產(chǎn)品仍在對(duì)方市場(chǎng)。而滬倫通是將對(duì)方市場(chǎng)的股票轉(zhuǎn)換成存托憑證到本地市場(chǎng)掛牌交易，“產(chǎn)品”跨境，但投資者仍在本地市場(chǎng)。

8、基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處以（）罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任?！締芜x題】

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立。法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格等行政處罰，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

9、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以（）方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。【單選題】

A.口頭

B.書面

C.電子

D.網(wǎng)絡(luò)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

10、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）?！径噙x題】

A..責(zé)令停業(yè)整頓

B.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

C.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

D.撤銷

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；（3）撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷。