2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務3年以上的經(jīng)歷【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：（1）具有中華人民共和國國籍；（2）具有完全民事行為能力；（Ⅰ項正確）（3）品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；（4）未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰；（Ⅱ項正確）（5）具有大學本科以上學歷；（6）證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷；（Ⅳ項錯誤）（7）通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試；（Ⅲ項正確）（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、證券公司、期貨公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.應當制定并嚴格執(zhí)行股票期權經(jīng)紀業(yè)務投資者適當性管理制度

B.全面介紹股票期權產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權交易風險

C.準確評估投資者的風險承受能力

D.不得向客戶作獲利保證，但是可以為客戶進行收益預測

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：證券公司、期貨公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務不得向客戶作獲利保證，也不可以為客戶進行收益預測；選項A、B、C說法正確：證券公司、期貨公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務，應當制定并嚴格執(zhí)行股票期權經(jīng)紀業(yè)務投資者適當性管理制度，全面介紹股票期權產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權交易風險，準確評估投資者的風險承受能力，不得向客戶作獲利保證，不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險，不得虛假宣傳、誤導客戶。

3、托管人辦理專項計劃的托管業(yè)務，應當履行下列職責（）。Ⅰ.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)Ⅱ.監(jiān)督管理人專項計劃的運作Ⅲ.對于基金管理人的違規(guī)操作未能改正的，應當拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構Ⅳ.出具資產(chǎn)托管報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：托管人辦理專項計劃的托管業(yè)務，應當履行下列職責：安全保管專項計劃相關資產(chǎn)；監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構；出具資產(chǎn)托管報告；計劃說明書以及相關法律文件約定的其他事項。

4、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格（）。Ⅰ.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ.公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：（1）證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；（2）公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；（4）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組；（5）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；（6）實際盈利低于盈利預測達20%以上；（7）關聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；（8）控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；（9）違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大；（10）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；（11）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；（12）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的；（13）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

5、中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。 Ⅰ.抽樣調(diào)查 Ⅱ.現(xiàn)場檢查 Ⅲ.非現(xiàn)場檢查 Ⅳ.全面檢查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查（Ⅱ正確）和非現(xiàn)場檢查（Ⅲ正確）。

6、（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。Ⅰ.證券公司及其相關人員  ；  ；  ；  ；Ⅱ.資產(chǎn)托管機構及其相關人員Ⅲ.證券登記結算機構及其相關人員  ；Ⅳ.代理推廣機構及其相關人員【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構、代理推廣機構及其相關人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務違反規(guī)定的（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確），中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。

7、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（）?！具x擇題】

A.獨立性

B.契約性

C.確定性

D.盈利性

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的獨立性要求。

8、下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1

B.證券經(jīng)營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

C.證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%

D.證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。

9、證券公司董事會每年至少召開（）次會議?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。

10、證券公司應當保存的客戶資料包括（）。Ⅰ.記載客戶身份信息、資料Ⅱ.每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務憑證、賬簿Ⅲ.反映證券公司開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料Ⅳ.反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：公司應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及開展客戶身份識別工作 情況的各種記錄和資料。