2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。 Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅳ.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：（1）未直接參與信息披露違法行為；（Ⅰ包括）（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；（4）配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；（Ⅱ包括）（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（Ⅲ包括）（6）其他需要考慮的情形。

2、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.商業(yè)銀行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行（Ⅳ項(xiàng)正確）、證券交易所（Ⅰ項(xiàng)正確）、期貨交易所（Ⅱ項(xiàng)正確）、證券公司（Ⅲ項(xiàng)正確）、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

3、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中（）或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。Ⅰ.資金優(yōu)勢(shì)Ⅱ.持股優(yōu)勢(shì)Ⅲ.持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)Ⅳ.技術(shù)優(yōu)勢(shì)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)（Ⅰ項(xiàng)正確）、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)（Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確）或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

4、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益Ⅱ.犯罪主體是特殊主體Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn)Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益（Ⅰ項(xiàng)正確）；客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)（Ⅳ項(xiàng)正確），擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為；犯罪主體是特殊主體（Ⅱ項(xiàng)正確），即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)；主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

5、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.該罪是一種故意的行為 Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約 Ⅳ.過(guò)失不能構(gòu)成該罪【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確）。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體（Ⅱ錯(cuò)誤）。