2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；（2）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；（Ⅱ項正確）（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；（4）損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（Ⅲ項正確）（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（Ⅳ項正確）（8）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（Ⅰ項正確）（11）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

2、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。【選擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中登公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。 Ⅰ.風(fēng)險收益特征 Ⅱ.基本性質(zhì)Ⅲ.發(fā)行依據(jù)Ⅳ.投資安排【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)（Ⅲ正確）、基本性質(zhì)（Ⅱ正確）、投資安排（Ⅳ正確）、風(fēng)險收益特征（Ⅰ正確）、管理費用等信息。

4、證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。【選擇題】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。

5、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：（1）證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（Ⅰ項正確）（2）公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；（Ⅱ項正確）（3）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（Ⅳ項正確）