2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是（）?！具x擇題】

A.網(wǎng)上委托

B.傳真委托

C.人工電話委托

D.自助終端委托

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。

2、我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券的是（）?！具x擇題】

A.人民幣普通股票賬戶

B.人民幣特種股票賬戶

C.證券投資基金賬戶

D.權(quán)證交易賬戶

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。

3、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）?！具x擇題】

A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣

B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D.只可用自有資金投資證券

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券（選項(xiàng)C正確），除國家另有規(guī)定外，在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。根據(jù)《中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。

4、（）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。Ⅰ.證券公司Ⅱ.信托投資公司Ⅲ.保險(xiǎn)公司Ⅳ.商業(yè)銀行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、信托投資公司、保險(xiǎn)公司（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。Ⅳ項(xiàng)，商業(yè)銀行屬于在銀行間債券市場可以參加的機(jī)構(gòu)。

5、證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是（）?！具x擇題】

A.公平、公開、公允

B.公開、公允、公明

C.公平、公開、公正

D.公開、公正、公明

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場作息的公開化；公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利；公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

6、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采?。ǎ┓绞桨l(fā)行?！具x擇題】

A.行政分配

B.公開招標(biāo)

C.銀行發(fā)售

D.承購包銷

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷。

7、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書?！具x擇題】

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

8、QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ??！具x擇題】

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產(chǎn)市場

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：QFII制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。

9、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，說法正確的是（）。Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年 Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰 Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅳ. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件之一是：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。（Ⅲ錯誤）

10、期權(quán)交易的對象是（）?！具x擇題】

A.期貨遠(yuǎn)期合約

B.一種權(quán)利

C.現(xiàn)金

D.期貨協(xié)議

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：期權(quán)交易的對象是一種權(quán)利；金融期貨交易的對象是金融期貨合約。