2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括（）。Ⅰ.發(fā)起人Ⅱ.信用增級機構(gòu)Ⅲ.承銷人Ⅳ.特定目的機構(gòu)或特定目的受托人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括：（1）發(fā)起人；（Ⅰ正確）（2）特定目的機構(gòu)或特定目的委托人；（Ⅳ正確）（3）資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)；（4）信用增級機構(gòu)；（Ⅱ正確）（5）信用評級機構(gòu)；（6）承銷人；（Ⅲ正確）（7）證券化產(chǎn)品投資者。

2、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會員制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制（Ⅱ正確）和會員制（Ⅳ正確）。

3、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（）。Ⅰ.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任 Ⅱ.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益 Ⅲ.公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 Ⅳ.公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益（Ⅱ正確）；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任（Ⅰ正確）。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益（Ⅲ、Ⅳ正確）。如違反有關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。

4、關(guān)于股票說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.股票是股份公司籌措自有資本的手段

B.如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力

C.股票是證權(quán)證券

D.股票是現(xiàn)實資本

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：股票不是現(xiàn)實資本，而是一種虛擬資本。

5、國債按資金用途分類（）。Ⅰ.建設(shè)國債 Ⅱ.戰(zhàn)爭國債 Ⅲ.赤字國債 Ⅳ.特種國債【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：按資金用途不同，國債可以分為赤字國債（Ⅲ正確）、建設(shè)國債（Ⅰ正確）、戰(zhàn)爭國債（Ⅱ正確）和特種國債（Ⅳ正確）。赤字國債是指用于彌補政府預算赤字的國債。特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債。建設(shè)國債是指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項目。戰(zhàn)爭國債專指用于彌補戰(zhàn)爭費用的國債。

6、基金管理費率通常與基金規(guī)模成（），與風險成（）?！具x擇題】

A.反比   反比

B.反比   正比

C.正比    反比

D.正比   正比

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比?；鹨?guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低。

7、股東大會做出普通決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）通過。【選擇題】

A.過半數(shù)

B.1/3

C.2/3

D.全數(shù)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

8、普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利體現(xiàn)了其在（）上的要求。【選擇題】

A.所持股份多少

B.股東義務(wù)

C.經(jīng)濟利益

D.股權(quán)大小

正確答案:C

答案解析:選項C正確：普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟利益上的要求。

9、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5 000萬元以上的，應(yīng)當持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項C正確：私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5 000萬元以上的，應(yīng)當持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

10、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（）?！具x擇題】

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看跌期權(quán)

D.看漲期權(quán)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行；修正的美式期權(quán)也稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。