2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》屬于（）層級?！具x擇題】

A.部門規(guī)章

B.法律

C.行政法規(guī)

D.自律管理規(guī)則

正確答案:A

答案解析:選項A正確：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》等。

2、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需要經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（）年?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

3、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。 Ⅰ.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱市場 Ⅲ.惡性競爭 Ⅳ.欺詐客戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確）

4、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，其應當符合的條件不包括（）?！具x擇題】

A.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

B.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

C.客戶人數(shù)在200人以下

D.單個客戶參與金額不高于100萬元人民幣

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當為合格投資者提供服務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔任計劃管理人。集合計劃應當符合下列條件：（1）募集資金規(guī)模在50 億元人民幣以下；（A包括）（2）單個客戶參與金額不低于100 萬元人民幣；（B包括）（3）客戶人數(shù)在200人以下。（C包括）

5、發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用（）方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。【選擇題】

A.包銷

B.代銷

C.經(jīng)銷

D.傳銷

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任；采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。