2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、關(guān)于操縱證券、期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任，下列說法正確的是（）。Ⅰ.單位不能成為本罪的犯罪主體Ⅱ.主觀方面只能是獲取不正當(dāng)利益而不能是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.犯本罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金Ⅳ.單位犯此罪，對(duì)單位判處罰金，并追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員的責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪（本罪）是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。單位和個(gè)人都能成為本罪的犯罪主體（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤）。本罪的主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）。操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金（Ⅲ項(xiàng)正確）；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰（Ⅳ項(xiàng)正確）。

2、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。 Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅳ.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：（1）未直接參與信息披露違法行為；（Ⅰ包括）（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；（4）配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；（Ⅱ包括）（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（Ⅲ包括）（6）其他需要考慮的情形。

3、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯 Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯（Ⅰ正確），即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪（Ⅲ正確），否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

4、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體（A正確），包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；主體為特殊主體（B正確），并且在主觀方面必須出于故意（C正確）。

5、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。 Ⅰ.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 Ⅲ.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告 Ⅳ.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：（1）不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；（2）在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；（Ⅰ正確）（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（Ⅱ正確）（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。