2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、我國的證券法法律體系以（）為核心?！具x擇題】

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《公司登記管理條例》

D.《保險法》

正確答案:B

答案解析:選項B正確：我國的證券法法律體系以《證券法》為核心，由相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成，為證券發(fā)行和交易行為的正常運行提供了法律法規(guī)保障，也為監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責提供了制度依據(jù)。

2、根據(jù)近年來經(jīng)濟形勢變化和多層次資本市場發(fā)展實際，改革后創(chuàng)業(yè)板將定位為（）。Ⅰ.深入貫徹創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略Ⅱ.支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合Ⅲ.適應發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢Ⅳ.主要服務成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)近年來經(jīng)濟形勢變化和多層次資本市場發(fā)展實際，改革后創(chuàng)業(yè)板將定位為：深入貫徹創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，適應發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。

3、存托人應當承擔的職責包括（）。Ⅰ.安排存放存托憑證基礎財產(chǎn)Ⅱ.存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯而受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任Ⅲ.建立并維護存托憑證出有人名冊Ⅳ.辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：存托人應當承擔以下職責：（1）與境外基礎證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托 憑證的發(fā)行上市；（2）安排存放存托憑證基礎財產(chǎn)，可以委托具有相應業(yè)務資質、能力和良好信譽的托管人管理存托憑證基礎財產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其屐行基礎財產(chǎn)的托管職責。存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任；（3）建立并維護存托憑證持有人名冊；（4）辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷；（5）按照中國證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人發(fā)送通知等文件；（6）按照存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、股息等權益，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使表決權等權利；（7）境外基礎證券發(fā)行人股東大會審議有關存托憑證持有人權利義務的議案時，存托人應當參加股東大會并為存托憑證持有人權益行使表決權；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定的其他職責。

4、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中不正確的是（）?！具x擇題】

A.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

正確答案:D

答案解析:選項D做法不正確：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況（A正確），不得提供虛假、誤導性信息（B正確），不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務（C正確），不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一的管理。

5、我國《公司法》所稱的高級管理人員是指（）。Ⅰ.公司的經(jīng)理Ⅱ.公司的副經(jīng)理Ⅲ.公司的財務負責人Ⅳ.上市公司董事會秘書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理（Ⅰ項正確）、副經(jīng)理（Ⅱ項正確）、財務負責人（Ⅲ項正確），上市公司董事會秘書（Ⅳ項正確）和公司章程規(guī)定的其他人員。

6、下列選項中，不屬于證券發(fā)行、交易活動的當事人應遵守的原則的是（）?！具x擇題】

A.自愿原則

B.公開原則

C.有償原則

D.誠實信用原則

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。（選項A、C、D屬于）

7、下列關于證券公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務試點，說法正確的是（）?！具x擇題】

A.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰

B.股票期權經(jīng)紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權經(jīng)紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，配備5名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員

C.具有滿足從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務相關要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設備、技術系統(tǒng)等軟硬件設施

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構參與股票期權交易試點指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務試點，應當符合下列基本條件：（1）具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格；（2）股票期權經(jīng)紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權經(jīng)紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，配備3名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員；（3）具有滿足從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務相關要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設備、技術系統(tǒng)等軟硬件設施；業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好，股票期權經(jīng)紀業(yè)務技術系統(tǒng)已通過相關證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“登記結算公司”）組織的測試。；（4）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。

8、證券公司分類評價每年進行（）次?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司分類評價每年進行一次。

9、收購要約的期限為（）。【選擇題】

A.30~45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

10、直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的（）?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。