2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、關(guān)于法律關(guān)系的特征，下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系Ⅱ.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系Ⅲ.法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系Ⅳ.法律關(guān)系調(diào)整的是一般意義上人與人之間的關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：Ⅳ項(xiàng)，法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系。

2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人 Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) Ⅳ.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件除了上述四項(xiàng)以外，還包括：具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3、以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）?！具x擇題】

A.上市流通公司和非上市流通公司

B.流通公司和非流通公司

C.上市公司和非上市公司

D.上市流通公司和上市非流通公司

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為上市公司和非上市公司。

4、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ.可操作性的管理制度Ⅱ.健全的組織架構(gòu)Ⅳ.可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)Ⅳ.量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作性的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)付機(jī)制。

5、證券經(jīng)紀(jì)人能接受（）證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)?！具x擇題】

A.一家

B.至少一家

C.一家以上

D.兩家以上

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。