2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（）頒發(fā)許可證?！具x擇題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.政府部門

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

2、證券公司年報和年檢報告的報送單位有（）。Ⅰ.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅱ.證券交易所Ⅲ.中國證監(jiān)會 Ⅳ.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司年報和年檢報告要報送證券交易所和中國證監(jiān)會。

3、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取（）監(jiān)管措施?！具x擇題】

A.行政

B.強(qiáng)制

C.自律

D.經(jīng)濟(jì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

4、誠信信息以（）形式保存?！具x擇題】

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均正確

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)按照《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向（）交易系統(tǒng)進(jìn)行申報?！具x擇題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)按照《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報。

6、主辦券商可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)，（）。Ⅰ.推薦業(yè)務(wù)Ⅱ.做市業(yè)務(wù)Ⅲ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)Ⅳ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：主辦券商可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)：推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，以及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

7、證券公司董事會每年至少召開（）次會議?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。

8、下列說法中，正確的是（）。【選擇題】

A.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無需對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，無需參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

C.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理（選項(xiàng)A、B錯誤）。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶交易資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理（選項(xiàng)C錯誤、選項(xiàng)D正確）。

9、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

10、證券公司應(yīng)對信用風(fēng)險管理各個環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)、審慎判斷，對業(yè)務(wù)信用風(fēng)險的管理應(yīng)貫穿業(yè)務(wù)全流程，完善風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)控、應(yīng)對及全程管理，確保風(fēng)險可測、可控、可承受，保障可持續(xù)經(jīng)營，這體現(xiàn)的是證券公司的信用風(fēng)險管理的（）原則?！具x擇題】

A.可控性

B.內(nèi)部制衡性

C.全面性

D.全流程風(fēng)控

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司的信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循“全面性、內(nèi)部制衡、全流程風(fēng)控”的原則組織進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。（1）全面性原則。證券公司信用風(fēng)險管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，包含所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。（2）內(nèi)部制衡性原則。證券公司應(yīng)確保前、中、后臺的職責(zé)分離，并建立相應(yīng)的制約機(jī)制，防范利益沖突。（3）全流程風(fēng)控原則。證券公司應(yīng)對信用風(fēng)險管理各個環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)、審慎判斷，對業(yè)務(wù)信用風(fēng)險的管理應(yīng)貫穿業(yè)務(wù)全流程，完善風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)控、應(yīng)對及全程管理，確保風(fēng)險可測、可控、可承受，保障可持續(xù)經(jīng)營。