2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券市場的法律、法規(guī)分為五個層次，其中第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)?！具x擇題】

A.全國人民代表大會

B.全國人民代表大會常務委員會

C.國務院

D.證券監(jiān)管部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級：（1）第一個層次（法律）是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規(guī)范性法律文件；（2）第二個層次（行政法規(guī)）是指由國務院制定的行政法規(guī)；（3）第三個層次部門規(guī)章是指由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構、中國證監(jiān)會等國務院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件；（4）第四個層次（規(guī)范性文件）是指除部門規(guī)章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內具有普遍約束力并在一定期限內反復適用的文件；（5）第五個層次（行業(yè)自律規(guī)則）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規(guī)則。

2、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.證券公司的內部控制    Ⅱ.證券交易所的監(jiān)督Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的自律管理  Ⅳ.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括：（1）證券公司的內部控制；（Ⅰ項正確）（2）證券業(yè)協(xié)會的自律管理；（Ⅲ項正確）（3）證券交易所的監(jiān)督；（Ⅱ項正確）（4）證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。（Ⅳ項正確）

3、關于證券研究報告信息使用的禁止要求，下列說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告Ⅱ.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據(jù)Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息Ⅳ.經(jīng)過有關部門批準，證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，可以將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券研究報告信息使用的禁止要求：證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告（Ⅰ項正確、Ⅳ項錯誤）；不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據(jù)（Ⅱ項正確）；不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息（Ⅲ正確）。

4、敏感信息包括（）。Ⅰ.內幕信息Ⅱ.虛假信息Ⅲ.公開信息Ⅳ.其他未公開信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：敏感信息包括內幕信息及其他未公開信息。

5、根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取不正當競爭手段開展業(yè)務Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

6、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可以（）。 Ⅰ.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動 Ⅲ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品的宣傳推介材料以及有關信息 Ⅳ.提供或傳播虛假信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況（Ⅰ正確），可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品的宣傳推介材料以及有關信息（Ⅲ正確）；不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動，不得提供或傳播虛假信息。

7、下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務人員行為

B.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制

C.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核

D.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務可以由同一人操作并復核

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

8、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控?！具x擇題】

A.合規(guī)部門

B.風險控制部門

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。

9、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于（）。 【選擇題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。 

10、下列有關股份有限公司股份轉讓的規(guī)定，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓

B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務會計報告即可

D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告。（一個會計年度公布兩次，不是公布一次）