2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列各項(xiàng)中屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（ ）?！具x擇題】

A.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益

B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

C.規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)

D.充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：選項(xiàng)ACD屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

2、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的自律管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

3、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年（）前向投資者披露年度報(bào)告且應(yīng)當(dāng)于每年（）前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。【選擇題】

A.6月30日；9月30日

B.6月30日；12月31日

C.4月30日；9月30日

D.4月30日；7月31日

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。此外，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

4、另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告?！具x擇題】

A.20個(gè)工作日

B.30個(gè)工作日

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

5、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議

C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

6、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（）作為申請(qǐng)人?！具x擇題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.董事長(zhǎng)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。

7、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅲ.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；（2）未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；（3）在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；（Ⅱ項(xiàng)正確）（5）未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；（6）違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的；（Ⅰ項(xiàng)正確）（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；（Ⅳ項(xiàng)正確）（8）采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的；（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的；（10）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

8、有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。Ⅰ.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離Ⅲ.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金Ⅳ.代客戶下達(dá)交易指令【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：（1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（Ⅰ正確）（2）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（3）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（Ⅲ正確）（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；（7）代客戶下達(dá)交易指令；（Ⅳ正確）（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（Ⅱ正確）（10）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所與期貨公司分開隔離；（11）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

9、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

10、資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在（）進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅲ.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓。