2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于（）個小時。【選擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。

2、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.簡政放權(quán)，取消部分審批Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 Ⅲ.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 Ⅳ.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡政放權(quán)，取消部分審批（Ⅰ正確）；降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化股東條件；完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間（Ⅱ正確）；適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則（Ⅲ正確）；明確對外開放，設(shè)立境外公司的規(guī)則；完善監(jiān)管制度，著力維護(hù)投資者合法權(quán)益；鼓勵期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要；強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)（Ⅳ正確）；強(qiáng)化對期貨公司的監(jiān)管要求和法律責(zé)任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

3、下列不得從事期貨交易的有（）。Ⅰ.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位Ⅱ.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位和個人：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

4、下列關(guān)于金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）。Ⅰ.未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券Ⅱ.金融債券的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)Ⅲ.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行Ⅳ.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）金融債券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。上述金融機(jī)構(gòu)法人，包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)；（2）中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券；（3）金融債券的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)；（4）中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行申請的期限，適用《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定；（5）金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行；（6）金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排；（7）金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。金融債券發(fā)行后信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評級。如發(fā)生影響該金融債券信用評級的重大事項，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)及時調(diào)整該金融債券的信評級，并向投資者公布；（8）金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級。定向發(fā)行的金融債券只能在認(rèn)購人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

5、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。

6、申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件有（）。Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表Ⅱ.公司債券募集辦法Ⅲ.公司營業(yè)執(zhí)照Ⅳ.現(xiàn)金流量表【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送下列文件：（一）公司營業(yè)執(zhí)照；（二）公司章程；（三）公司債券募集辦法；（四）國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。

7、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（）提出申請?！具x擇題】

A.證券公司營業(yè)部

B.證券公司總部

C.證券交易所營業(yè)部

D.證券交易所總部

正確答案:A

答案解析:選項A正確：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

8、（）作為資本市場最重要的專業(yè)機(jī)構(gòu)，是資本市場的“看門人”，必須堅持一切經(jīng)營活動以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準(zhǔn)繩?！具x擇題】

A.上市公司

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.證券公司

正確答案:D

答案解析:選項D正確：資本市場是規(guī)則導(dǎo)向的市場，法治興，則市場興。證券公司作為資本市場最重要的專業(yè)機(jī)構(gòu)，是資本市場的“看門人”，必須堅持一切經(jīng)營活動以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準(zhǔn)繩。

9、證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定?！具x擇題】

A.證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.財政部

D.國務(wù)院

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

10、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險主要是指（）。【選擇題】

A.證券公司違反法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失

B.由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失

C.證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失

D.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損

正確答案:D

答案解析:選項D正確：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。