2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人?！具x擇題】

A.50

B.100

C.200

D.400

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

2、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同，下列不屬于基金合同內(nèi)容的是（）?！具x擇題】

A.基金的運(yùn)作方式

B.基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用

C.基金財產(chǎn)交收方式

D.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；（2）基金的運(yùn)作方式；（選項(xiàng)A屬于）（3）基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限；（4）基金的投資范圍、投資策略和投資限制；（5）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；（選項(xiàng)D屬于）（6）基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用；（選項(xiàng)B屬于）（7）基金信息提供的內(nèi)容、方式；（8）基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式；（9）基金合同變更、解除和終止的事由、程序；（10）基金財產(chǎn)清算方式以及當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。（選項(xiàng)C不屬于）

3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）?！具x擇題】

A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C.《上市公司信息披露管理辦法》

D.《證券市場禁入規(guī)定》

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》屬于法律。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（選項(xiàng)B不符合題意）、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》（選項(xiàng)C不符合題意）、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》（選項(xiàng)D不符合題意）。

4、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為（）。Ⅰ.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利Ⅱ.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托， 代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利Ⅲ.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟Ⅳ.存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制：（1）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑 證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利；（2）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托， 代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利；（3）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟；（4）存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解。

5、與公募基金相比，非公募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的（）常常受到一定限制。Ⅰ.人數(shù)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.收入水平Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人（Ⅰ項(xiàng)正確）。所謂合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑á?、Ⅲ項(xiàng)正確），并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人（Ⅳ項(xiàng)正確）。

6、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。 Ⅰ.必須恪守誠信原則Ⅱ.提供充分合理的依據(jù) Ⅲ.以書面方式特別聲明, 所述預(yù)期僅供客戶參考Ⅳ.所述預(yù)期不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則（Ⅰ正確），提供充分合理的依據(jù)（Ⅱ正確），并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考（Ⅲ正確），不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾（Ⅳ正確）。

7、證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外和境內(nèi)披露的信息應(yīng)該（）。【選擇題】

A.境外先于境內(nèi)披露

B.境內(nèi)先于境外披露

C.同時披露

D.視情況而定

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時披露。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（），向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料?！具x擇題】

A.3個工作日內(nèi)

B.5個工作日內(nèi)

C.10個工作日內(nèi)

D.15個工作日內(nèi)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

9、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）?！具x擇題】

A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個人資產(chǎn)數(shù)額

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；（2）知情程度和態(tài)度；（B屬于）（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；（A屬于）（4）專業(yè)背景；（C屬于）（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

10、使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。Ⅰ.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認(rèn)碼Ⅱ.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請Ⅲ.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：（1）登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn；（2）輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼；（3）點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”；（4）瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式；（5）進(jìn)行投票。（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確）