2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易?！具x擇題】

A.約定購回式證券交易

B.質(zhì)押式報價回購

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務

D.買斷式報價回購

正確答案:B

答案解析:選項B正確：質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

2、發(fā)行人應當聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責的事項包括（）。 Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行新股Ⅲ.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：（1）首次公開發(fā)行股票并上市；（Ⅰ包括）（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（Ⅱ、Ⅳ包括）（3）中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

3、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。 Ⅰ.投資經(jīng)驗 Ⅱ.誠信紀錄 Ⅲ.還款能力 Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗（Ⅰ屬于）；誠信記錄（Ⅱ?qū)儆冢?；還款能力（Ⅲ屬于）；融資融券需求。

4、證券公司風險處置措施包括（）。Ⅰ.停業(yè)整頓Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司風險處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。

5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益（）。I.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)II.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán)III.以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券IV.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：（1）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；（2）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán)；（3）以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；（4）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；（5）直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益；（6）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費；（7）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

6、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）?！具x擇題】

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（A可以）（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%；（BD不可以）（3）不能清償?shù)狡趥鶆?；（C不可以）（4）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

7、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ.《中華人民共和國公司法》Ⅳ.《證券交易管理條例》【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《中華人民共和國證券法》（Ⅰ項正確）、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（Ⅱ項正確）和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合相關(guān)監(jiān)管要求。

8、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施?！具x擇題】

A.3~5年

B.3~10年

C.5~10年

D.2~5年

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

9、下列選項中，不屬于金屬期貨的是（）。【選擇題】

A.銅

B.黃金

C.天然橡膠

D.白銀

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油），金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。

10、操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（  ）有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。【選擇題】

A.5年以下

B.5年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上10年以下

正確答案:A

答案解析:操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。