2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、關于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。【選擇題】

A.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷

B.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目

C.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議

D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。

2、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格方面的規(guī)定包括（）。Ⅰ.具有履行職責所需的經營管理能力Ⅱ.熟悉證券法律、行政法規(guī)Ⅲ.應當正直誠實、品行良好Ⅳ.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：任職資格方面，《證券法》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司予以更換。

3、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是（）。Ⅰ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽Ⅱ.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險Ⅲ.從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格 Ⅳ.從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。（Ⅱ描述錯誤）

4、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經核準變更證券業(yè)務范圍的，可對其實行的處罰包括（）。Ⅰ.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款Ⅱ.違法所得不足5萬元的，處以5萬元以上50萬元以下罰款Ⅲ.情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第二百零四條　證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經核準變更證券業(yè)務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

5、（）對證券公司的報價回購業(yè)務規(guī)模實行總量控制?！具x擇題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券業(yè)協會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：上海證券交易所對證券公司的報價回購業(yè)務規(guī)模實行總量控制。