2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù) Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進(jìn)行投資管理Ⅳ.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進(jìn)行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動（Ⅱ說法錯誤）；基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金進(jìn)行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)（Ⅲ說法錯誤）。

2、證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請書》等規(guī)定的申請材料?！具x擇題】

A.中國工商局

B.國務(wù)院

C.中國證監(jiān)會

D.中國保監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請書》等規(guī)定的申請材料。

3、證券公司機(jī)構(gòu)間衍生品市場的報(bào)價(jià)系統(tǒng)具備的功能有（）。Ⅰ.適應(yīng)私募市場需要的登記結(jié)算功能Ⅱ.開放的市場互聯(lián)互通功能Ⅲ.多樣的私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓功能 Ⅳ.分層次、多維度的信息展示功能【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：報(bào)價(jià)系統(tǒng)具備五大功能：一是開放的市場互聯(lián)互通功能。二是多樣的私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓功能。三是適應(yīng)私募市場需要的登記結(jié)算功能。四是分層次、多維度的信息展示功能。五是靈活的投融資項(xiàng)目對接功能。

4、下列關(guān)于回購交易說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.是質(zhì)押貸款的一種，通常用于政府債券

B.未來買回價(jià)格高于現(xiàn)在出售價(jià)格，投資者從價(jià)格差中獲益

C.最長不超過幾個月，是一種超短期金融工具，具有短期融資屬性

D.結(jié)合了遠(yuǎn)期交易和期貨交易的特點(diǎn)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯誤：從運(yùn)作方式上看，回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

5、1958年后，我國停止發(fā)行公債，之后，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債?！具x擇題】

A.1977

B.1979

C.1981

D.1986

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：1958年后，我國停止發(fā)行公債。國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債本息于1968年全部償清。1958---1980年23年間，我國沒有發(fā)行任何國債。進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財(cái)政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個人收入所占比重上升，同時(shí)也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國債。

6、中央銀行實(shí)行緊縮性貨幣政策的途徑有（）。Ⅰ.提高利率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)利率Ⅲ.擴(kuò)大公共支出Ⅳ.提高法定存款準(zhǔn)備金率【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：采取緊縮性貨幣政策的主要手段是：減少貨幣供應(yīng)量，提高利率（Ⅰ項(xiàng)正確），加強(qiáng)信貸控制，提高法定存款準(zhǔn)備金率（Ⅳ項(xiàng)正確）和提高再貼現(xiàn)率（Ⅱ項(xiàng)正確）可以減少貨幣供應(yīng)量。

7、資產(chǎn)證券化服務(wù)商的職責(zé)包括（）。Ⅰ.監(jiān)督證券化中交易各方的行為，定期審查有關(guān)資產(chǎn)組合情況的信息Ⅱ.負(fù)責(zé)收取相關(guān)資產(chǎn)到期的本金和利息，將其交付予受托人Ⅲ.對過期欠賬服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行催收，確保資金及時(shí)、足額到位Ⅳ.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：服務(wù)商對資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管：負(fù)責(zé)收取這些資產(chǎn)到期的本金和利息，將其交付予受托人（Ⅱ正確）；對過期欠賬服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行催收，確保資金及時(shí)、足額到位（Ⅲ正確）；定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告（Ⅳ正確）。服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任，為上述服務(wù)收費(fèi)，以及通過在定期匯出款項(xiàng)前用所收款項(xiàng)進(jìn)行短期投資而獲益。

8、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含交易手續(xù)費(fèi)的說法中，正確的是（）。【選擇題】

A.兩者均不包含

B.兩者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：封閉式基金和開放式基金的交易費(fèi)用不同。投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。

9、多層次資本市場可以提供的支付工具與融資手段有（）。Ⅰ.可轉(zhuǎn)債Ⅱ.普通股Ⅲ.高收益?zhèn)?并購基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：大力推進(jìn)企業(yè)市場化并購重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，是解決產(chǎn)能過剩問題的重要手段。多層次資本市場可以提供更加高效透明的定價(jià)機(jī)制和靈活多樣的支付工具與融資手段，如普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、高收益?zhèn)?、并購基金等，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

10、國債柜臺市場實(shí)行二級托管制度，一級托管在（）?！具x擇題】

A.商業(yè)銀行

B.中央國債登記結(jié)算公司

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：我國債券交易市場分為場外市場和場內(nèi)市場。場外市場包括銀行間市場和銀行柜臺市場，前者的市場參與者限定為機(jī)構(gòu)，屬于場外債券批發(fā)市場；后者參與者限定為個人，屬于場外債券零售市場。場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所。上述四個市場的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算。上海證券交易所對應(yīng)于中國證券登記結(jié)算公司上海分公司，深圳證券交易所對應(yīng)于中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司，銀行間市場對應(yīng)于中央國債登記公司，國債柜臺市場實(shí)行二級托管制度，一級托管在中央國債登記結(jié)算公司，二級托管在商業(yè)銀行。