2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列不屬于公司董事、高級管理人員禁止的行為的是（）。【選擇題】

A.挪用公司資金

B.接受他人與公司交易的傭金歸為己有

C.擅自披露公司秘密

D.檢查公司財(cái)務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，董事、高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（選項(xiàng)A屬于）（2）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（選項(xiàng)B屬于）（7）擅自披露公司秘密；（選項(xiàng)C屬于）（8）違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

2、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。Ⅰ.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)Ⅱ.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工Ⅲ.掌握名單的工作人員范圍Ⅳ.對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

3、誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以（）形式保存?！具x擇題】

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均不正確

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

4、誠信信息中的基本信息通過（）采集。 Ⅰ.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) Ⅱ.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)Ⅲ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) Ⅳ.誠信信息系統(tǒng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：誠信信息中的基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。（Ⅰ、Ⅲ正確）

5、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）?！具x擇題】

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.5億元

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)最新《證券法》，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)： （1）證券經(jīng)紀(jì)； （2）證券投資咨詢； （3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問； （4）證券承銷與保薦； （5）證券融資融券； （6）證券做市交易； （7）證券自營； （8）其他證券業(yè)務(wù)。 證券公司經(jīng)營第（1）項(xiàng)至第（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（4）項(xiàng)至第（8）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第（4）項(xiàng)至第（8）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。