2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（）。【選擇題】

A.場(chǎng)所固定

B.結(jié)算統(tǒng)一

C.保證金制度

D.商品特殊

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

2、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列行為中的（），情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。Ⅰ.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者Ⅱ.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)Ⅲ.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息Ⅳ.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列行為之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施：（1）夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）從事本法第16條規(guī)定禁止的行為；（4）向不符合本法第5條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本法第15條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票；（5）未按本辦法要求披露有關(guān)文件；（6）未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；（Ⅳ項(xiàng)正確）（7）向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息；（Ⅲ項(xiàng)正確）（8）未按照本法要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料；（9）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員（）?！具x擇題】

A.必須多于4人

B.不得少于2人

C.必須多于3人

D.不得少于3人

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

4、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處（）的罰款?！具x擇題】

A.違法所得等值以上

B.違法所得等值以下

C.違法所得金額的2倍

D.違法所得金額的3倍

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得等值以下的罰款。

5、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 Ⅱ.使用借來(lái)資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 Ⅲ.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù) Ⅳ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：（1）使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金；（Ⅰ正確）（2）為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；（Ⅲ正確）（3）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。（Ⅳ正確）