2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、在證券交易所和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當(dāng)采取（）的運(yùn)營(yíng)方式?！具x擇題】

A.中央集中、地方獨(dú)立

B.省級(jí)以下集中

C.全國(guó)集中統(tǒng)一

D.地方獨(dú)立

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百四十八條  在證券交易所和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當(dāng)采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。前款規(guī)定以外的證券，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。

2、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于（）等靈活的場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外融資渠道。I.銀行借款I(lǐng)I.同業(yè)拆借III.債券IV.收益憑證【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

4、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。 Ⅰ.投資經(jīng)驗(yàn) Ⅱ.誠(chéng)信紀(jì)錄 Ⅲ.還款能力 Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗(yàn)（Ⅰ屬于）；誠(chéng)信記錄（Ⅱ?qū)儆冢贿€款能力（Ⅲ屬于）；融資融券需求。

5、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）?！具x擇題】

A.逐漸增加，可以申請(qǐng)贖回

B.固定不變，不得申請(qǐng)贖回

C.可以變動(dòng)，不得申請(qǐng)贖回

D.逐漸減少，可以申請(qǐng)贖回

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。