2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并直接管理的證券金融類公益機(jī)構(gòu)，經(jīng)國(guó)家工商總局登記，于 （）在上海注冊(cè)成立?！具x擇題】

A.2012年12月

B.2013年12月

C.2014年12月

D.2015年12月

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并直接管理的證券金融類公益機(jī)構(gòu)，經(jīng)國(guó)家工商總局登記，于 2014年12月在上海注冊(cè)成立。

2、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用主要包括（）。Ⅰ.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接融資Ⅱ.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確： 機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營(yíng)對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。成熟資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)表明，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)化趨勢(shì)越來越顯著，機(jī)構(gòu)投資者的重要性不斷增長(zhǎng)。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用主要包括以下四個(gè)方面： （1）發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接融資；（2）發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制；（3）機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行；（4）機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。

3、證券投資者可分為（）兩大類?！具x擇題】

A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券投資者是指通過買入證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等；個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人。

4、政府發(fā)行債券所籌集資金的用途有（）。Ⅰ.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)財(cái)政赤字Ⅲ.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支Ⅳ.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目，也可以用于實(shí)施某種特殊的政策， 在戰(zhàn)爭(zhēng)期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支。

5、會(huì)員大會(huì)結(jié)束（）個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。【選擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過半數(shù)表決通過。會(huì)員大會(huì)結(jié)束十個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。