2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。 Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：（1）未直接參與信息披露違法行為；（Ⅰ包括）（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施；（4）配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)；（Ⅱ包括）（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（Ⅲ包括）（6）其他需要考慮的情形。

2、（）應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關材料。【選擇題】

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.證券公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從事證券業(yè)務的機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。從事證券業(yè)務的機構包括：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構；（3）證券投資咨詢機構；（4）證券資信評估機構；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

3、財務顧問主辦人應當參加（）組織的相關培訓，接受后續(xù)教育?！具x擇題】

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:選項D正確：財務顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會，財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。

4、（）個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。

5、證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當（）。Ⅰ.采用一致的評級標準Ⅱ.同相關人員進行商議Ⅲ.經(jīng)同一評級委員會認可Ⅳ.采用一致的工作程序【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。