2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）?！具x擇題】

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素包括委托人（A包括）、證券經(jīng)紀(jì)商（B包括）、證券交易所（C包括）和證券交易對象。

2、資產(chǎn)管理計劃可以投資于（）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.同業(yè)存單Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：資產(chǎn)管理計劃可以投資于以下資產(chǎn)：（1）銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)，包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等；（2）上市公司股票、存托憑證，以及中國證監(jiān)會認可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類資產(chǎn)；（3）在證券期貨交易所等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所集中交易淸算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類資產(chǎn)；（4）公開募集證券投資基金（簡稱“公募基金”），以及中國證監(jiān)會認可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（5）第（1）項至第（3）項規(guī)定以外的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金 融衍生品類資產(chǎn)；（6）第（4）項規(guī)定以外的其他受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（7）中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)。

3、證券市場禁入措施的適用對象包括（）。Ⅰ.證券公司實際控制人的高級管理人員Ⅱ.證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（1）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅲ、Ⅳ項正確）（2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3）證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；（4）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅰ項正確）（5）證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅱ項正確）（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；（7）中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

4、證券金融公司應(yīng)當(dāng)（）公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費率?！具x擇題】

A.每周

B.每個交易日

C.每日

D.每月

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費率。

5、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。Ⅰ.本罪的主體為特殊主體Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意Ⅲ.本罪所侵害的客體為復(fù)雜客體Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪（本罪）侵害的客體是復(fù)雜客體（Ⅲ項正確），包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為（Ⅳ項正確）。本罪的主體為特殊主體（Ⅰ項正確），即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意（Ⅱ項正確），過失不能構(gòu)成本罪。