2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。下面就為大家?guī)砹司x模擬習(xí)題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升！

1、下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是（）。Ⅰ.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票 Ⅱ.無面額股票也稱為比例股票或份額股票 Ⅲ.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減 Ⅳ.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：我國的《公司法》不允許發(fā)行無面額股票（Ⅳ錯誤）。無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票（Ⅰ正確），無面額股票也稱為比例股票或份額股票（Ⅱ正確），無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減（Ⅲ正確）。

2、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括以下（）。Ⅰ.維持適當(dāng)門檻，支持機構(gòu)“走出去”Ⅱ.規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)Ⅲ.督促母公司加強管控，完善境外機構(gòu)管理Ⅳ.加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括以下四個方面：（1）維持適當(dāng)門檻，支持機構(gòu)“走出去”。整合兩類機構(gòu)“走出去”的條件，要求機構(gòu)誠實守信、合規(guī)經(jīng)營、財務(wù)狀況及資產(chǎn)流動性良好、內(nèi)部控制有力。（2）規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外機構(gòu)突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構(gòu)24個月過渡期以達(dá)到法規(guī)要求。（3）督促母公司加強管控，完善境外機構(gòu)管理。要求母公司完善境外機構(gòu)法人治理，建立對境外機構(gòu)重大事項的集體決策制度，健全境外機構(gòu)管理制度，建立健全覆蓋境外機構(gòu)及境外業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系。（4）加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。細(xì)化證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息報送要求，明確規(guī)定證券基金經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。完善跨境監(jiān)管合作，加強與境外監(jiān)管機構(gòu)的信息交流，及時了解境外機構(gòu)相關(guān)情況，有效防范和處置跨境金融風(fēng)險。

3、（）年，哈里·馬科維茨建立了均值-方差證券組合投資模型，提出了解決投資決策中最優(yōu)化投資配置問題?！具x擇題】

A.1947

B.1950

C.1952

D.1956

正確答案:C

答案解析:選項C正確：1952年，哈里·馬科維茨建立了均值-方差證券組合投資模型，提出了解決投資決策中最優(yōu)化投資配置問題。在模型中方差作為對風(fēng)險的量度，其最小化被用來確定最優(yōu)化的投資比例。VaR與方差直接相關(guān)，其作為風(fēng)險限額指標(biāo)實質(zhì)上對方差附加了一種限制。因此，作為VaR約束下的馬科維茨均值一方差模型的最優(yōu)化投資決策問題就自然被人們加以利用。

4、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰??！具x擇題】

A.交易所

B.證券公司

C.基金公司

D.商業(yè)銀行

正確答案:A

答案解析:選項A正確：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。目前，美國證券交易所（簡稱AMEX）有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易；我國香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

5、證券投資者保護(hù)基金的資金運用限于（）等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購買國債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購買股票【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產(chǎn)，并接受中國證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督?；鸬馁Y金運用限于銀行存款（Ⅲ項正確）、購買國債（Ⅱ項正確）、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）（Ⅰ項正確）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運用形式。

6、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括（）。 Ⅰ.期貨基金 Ⅱ.期權(quán)基金 Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證基金 Ⅳ.指數(shù)基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括期貨基金（Ⅰ正確）、期權(quán)基金（Ⅱ正確）和認(rèn)股權(quán)證基金（Ⅲ正確）。

7、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（Ⅰ正確）（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（Ⅱ正確）（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（Ⅲ正確）（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（8）基金合同約定的其他權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。

8、國際短期資金流動主要包括（）。Ⅰ.貿(mào)易資金的流動Ⅱ.套利性資金的流動Ⅲ.保值性資金的流動Ⅳ.投機性資金的流動【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：國際短期資金流動，是指期限為一年或一年以下的資金的跨國流動。國際短期資金流動主要包括貿(mào)易資金的流動、套利性資金的流動、保值性資金的流動以及投機性資金的流動四種類型。

9、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的是（）?！具x擇題】

A.組織證券從業(yè)人員水平考試

B.推動會員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益

C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

D.制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能：（1）推進(jìn)行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員履行社會責(zé)任；（2）組織證券從業(yè)人員水平考試；（3）推動會員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益；（4）推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引；（5）組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)；（6）對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理；（7）其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

10、我國要求合格境外機構(gòu)投資者中的證券公司需經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元?！具x擇題】

A.5

B.10

C.20

D.50

正確答案:D

答案解析:選項D正確：我國要求合格境外機構(gòu)投資者的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，對各種類型的合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求如下：（1）資產(chǎn)管理機構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元；（2）保險公司：成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元；（3）證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；（D正確）（4）商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；（5）其他機構(gòu)投資者（養(yǎng)老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等）：成立2年以上，最近一個會計年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。

以上就是今天給大家分享的內(nèi)容，到這里就結(jié)束了，預(yù)祝各位小伙伴考試順利通過，如果想了解更多考試相關(guān)資訊，可以持續(xù)關(guān)注幫考網(wǎng)官網(wǎng)。