2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料?！具x擇題】

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；（3）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

2、以下屬于能源期貨品種的有（）。Ⅰ.原油Ⅱ.天然氣Ⅲ.燃料油Ⅳ.螺紋鋼【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。Ⅳ項(xiàng)，螺紋鋼屬于金屬期貨品種。

3、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)（）個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶(hù)情況向國(guó)家外匯管理局備案?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.8

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)5個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶(hù)情況向國(guó)家外匯管理局備案。

4、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或者其他資產(chǎn)客戶(hù)的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報(bào)告。【選擇題】

A.公安局

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或者其他資產(chǎn)客戶(hù)的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。

5、向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是指（）業(yè)務(wù)?！具x擇題】

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券自營(yíng)

C.融資融券

D.證券咨詢(xún)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

6、證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入（）業(yè)務(wù)范疇?！具x擇題】

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.非銀行

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

7、在我國(guó)，個(gè)人開(kāi)立證券賬戶(hù)需要提供（）。Ⅰ.住址證明Ⅱ.證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表Ⅲ.本人身份證及復(fù)印件 Ⅳ.單位介紹信或街道證明【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由客戶(hù)本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表”（Ⅱ正確），并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件（Ⅲ正確）。

8、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35；乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40；丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55；丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ??！具x擇題】

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。價(jià)格優(yōu)先是指同時(shí)有兩個(gè)或兩個(gè)以上的買(mǎi)(賣(mài))方進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)同種證券時(shí)，買(mǎi)方中出價(jià)最高者，應(yīng)處在優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)的地位；而賣(mài)方中出價(jià)最低者，應(yīng)處在優(yōu)先賣(mài)出的地位。時(shí)間優(yōu)先是指出價(jià)相同時(shí)，以最先出價(jià)者優(yōu)先成交 。較高的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來(lái)說(shuō)順序是丙、甲、乙、丁。

9、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明

D.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

10、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱證券市場(chǎng)Ⅲ.證券承銷(xiāo)與保薦Ⅳ.欺詐客戶(hù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)包括）