2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)，說法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立

B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人

C.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人

D.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。

2、證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有（）。
Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅱ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
Ⅲ.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：內(nèi)部控制措施包括：

（1）建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度；

（2）建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；

（3）提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度；（Ⅲ項(xiàng)正確）

（4）建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制；（Ⅱ項(xiàng)正確）

（5）建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度；

（6）建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度；（Ⅳ項(xiàng)正確）

（7）加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育；

（8）建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度；

（9）建立健全自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度；

（10）加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制等。（Ⅰ項(xiàng)正確）

3、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:

選項(xiàng)C正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無重大違法違規(guī)記錄；

（2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（4）注冊資本最低額為人民幣3000萬元；

（5）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（6）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

（7）國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4、未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于（）?！具x擇題】

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

B.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C.誘騙他人買賣證券罪

D.內(nèi)幕交易罪

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債劵，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件?！具x擇題】

A.主要負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.董事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。

6、關(guān)于證券承銷，以下說法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認(rèn)購人

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。

7、下列屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)工作的是（）。
Ⅰ.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)
Ⅱ.按照中國證監(jiān)會(huì)的要求對涉及本次并購重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查
Ⅲ.組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)
Ⅳ.對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)的工作還包括：

（1）委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開披露中國證監(jiān)會(huì)提出的問題及委托人未能如期公告的原因；

（2）自申報(bào)至并購重組事項(xiàng)完成前，對于上市公司和其他并購重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對本次并購重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；

（3）申報(bào)本次擔(dān)任并購重組財(cái)務(wù)顧問的收費(fèi)情況；

（4）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

8、證券金融公司的資金，可以用于以下用途（）。
Ⅰ.履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)  
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動(dòng)產(chǎn)              
Ⅳ.維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外（Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)正確），只能用于以下用途：
（1）銀行存款；
（2）購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）購置自用不動(dòng)產(chǎn)；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（4）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

9、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對其實(shí)施證券市場禁入措施的是（）。 Ⅳ.證券公司的董事【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:

10、證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。【選擇題】

A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

B.證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試

C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。