2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列可以作為約定購(gòu)回式證券交易的交易時(shí)間為（）。
Ⅰ.9:40
Ⅱ.11:30
Ⅲ.14:00
Ⅳ.15:30【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定，約定購(gòu)回式證券交易的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確）

2、中國(guó)人民銀行某支行對(duì)轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)査發(fā)現(xiàn)，A證券公司營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請(qǐng)書無職業(yè)425戶，無國(guó)籍20戶。該營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述悄況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司營(yíng)業(yè)部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。【選擇題】

A.3

B.5

C.10

D.50

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：本題中所述情況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識(shí)別與持續(xù)識(shí)別客戶身份的相關(guān)規(guī)定，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司營(yíng)業(yè)部處以期限改正，并處3萬元罰款的行政處罰。

3、擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有（）同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員?！具x擇題】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有1名同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

4、證券公司對(duì)客戶負(fù)有（），不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益?！具x擇題】

A.忠誠(chéng)義務(wù)

B.誠(chéng)信義務(wù)

C.保證客戶盈利的義務(wù)

D.保證客戶財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

5、關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中，正確的是（）?！具x擇題】

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止審查

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不溯及既往

C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人后可不撤回

D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對(duì)已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的項(xiàng)目，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)就各項(xiàng)保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。

6、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高級(jí)管理人員
Ⅲ.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人（Ⅲ正確）和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（Ⅳ正確）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

7、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。

8、證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。【選擇題】

A.客戶

B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

9、非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于（），并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)?！具x擇題】

A.5人；1年

B.6人；3年

C.7人；3年

D.8人；2年

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

10、下列各項(xiàng)中，關(guān)于公司債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定說法正確的有（ ）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:上述說法均正確。