2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度 Ⅳ.詢問制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度（Ⅰ正確），嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度（Ⅱ正確）；應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度（Ⅲ正確），具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。

2、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取（）等行政監(jiān)管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.責(zé)令參加培訓(xùn)Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告Ⅳ.責(zé)令改正【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

3、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售中不得存在如下（）行為。Ⅰ.向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率Ⅱ.夸大或者片面宣傳產(chǎn)品Ⅲ.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)超過200人Ⅳ.向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售中不得存在如下行為：（1）資產(chǎn)管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險(xiǎn)、收益有保障、本金無憂等；（2）資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱中含有“保本”字樣；（3）與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益；向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益；（4）向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，明知投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，仍予以銷售確認(rèn)，或者通過拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；（Ⅳ正確）（5）單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，變相突破投資者人數(shù)限制；（Ⅲ正確）（6）通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對(duì)象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)通過設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊(cè)特定對(duì)象進(jìn)行宣傳推介的除外；（7）向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率；（Ⅰ正確）（8）夸大或者片面宣傳產(chǎn)品，夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過往業(yè)績(jī)，未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)未簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書和資產(chǎn)管理合同。 （Ⅱ正確）

4、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。I.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)II.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工III.掌握名單的工作人員范圍IV.對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

5、信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括（）。Ⅰ.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)Ⅱ.重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維Ⅲ.重要信息系統(tǒng)的日常安全管理Ⅳ.重要信息系統(tǒng)的測(cè)試【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括：（1）重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)；（2）重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維及日常安全管理；（3）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。