2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。【選擇題】

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2、證券公司的股東和實(shí)際控制人不得（）。
Ⅰ.占用證券公司的資產(chǎn)
Ⅱ.占用客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.濫用權(quán)利【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利（Ⅳ項(xiàng)正確），占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)（Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確），損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益（Ⅲ項(xiàng)正確）。

3、普通合伙企業(yè)對其債務(wù)應(yīng)先以全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償，合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各普通合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）?！具x擇題】

A.無限責(zé)任

B.有限責(zé)任

C.無限連帶責(zé)任

D.剩余債務(wù)責(zé)任

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙企業(yè)對其債務(wù)應(yīng)先以全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償，合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各普通合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

4、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過?！具x擇題】

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過?！?/p>

5、（）為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)?！具x擇題】

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能；股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)；董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。

6、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有（）。
Ⅰ.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利
Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；
（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（7）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。第Ⅳ項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)允許的行為。

7、證券公司與發(fā)行人簽訂的代銷協(xié)議需要載明的事項(xiàng)包括（）。
Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷的期限及起止日期
Ⅲ.代銷的費(fèi)用及結(jié)算方法
Ⅳ.違約責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：

（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ包括）

（2）代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；

（3）代銷的期限及起止日期；（Ⅱ包括）

（4）代銷的付款方式及日期；

（5）代銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；（Ⅲ包括）

（6）違約責(zé)任；（Ⅳ包括）

（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

8、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解（）和交易的（），核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件?！具x擇題】

A.實(shí)際控制客戶的自然人；實(shí)際受益人

B.實(shí)際控制客戶的法人；實(shí)際受益人

C.實(shí)際控制客戶的自然人；直接受益人

D.實(shí)際控制客戶的法人；直接受益人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

9、【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

10、下列不屬于證券公司從業(yè)人員特定禁止行為的是（）。【選擇題】

A.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券

B.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

D.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：
（1）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；（選項(xiàng)B屬于）
（2）違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；（選項(xiàng)A屬于）
（3）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；（選項(xiàng)C屬于）
（4）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；
（5）對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；
（6）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。