2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(   )。Ⅰ.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制Ⅳ.公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；（Ⅰ項正確）（2）具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度；（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制；（Ⅲ項正確）（4）公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整；（Ⅳ項正確）（5）公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（6）財務(wù)顧問主辦人不少于5人；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括（）。Ⅰ.與公司簽訂合同的投資人員Ⅱ.與公司建立勞動關(guān)系的正式員工Ⅲ.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀人Ⅳ.勞務(wù)派遣至公司的其他人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ 

B.Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會員；工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀人、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。

3、（）按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查?！具x擇題】

A.證券業(yè)協(xié)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出（）；涉嫌犯罪的，依法移送（）?！具x擇題】

A.刑事處罰；司法機關(guān)

B.行政處罰；公安機關(guān)

C.刑事處罰；公安機關(guān)

D.行政處罰；司法機關(guān)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

5、備案機構(gòu)應(yīng)于每年（）前報送上一年場外證券業(yè)務(wù)年度報告，但相關(guān)內(nèi)容已向監(jiān)管機構(gòu)或其他自律組織報送的除外?！具x擇題】

A.2月28日

B.3月30日

C.4月30日

D.1月30日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：備案機構(gòu)應(yīng)于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息，并應(yīng)于每年4月30日前報送上一年場外證券業(yè)務(wù)年度報告，但相關(guān)內(nèi)容已向監(jiān)管機構(gòu)或其他自律組織報送的除外。

6、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的，可對其實施的處罰包括（）。Ⅰ.情節(jié)嚴重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金（Ⅰ項錯誤、Ⅱ項正確）；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金（Ⅲ項錯誤、Ⅳ項正確）。

7、操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為?！具x擇題】

A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D.誘騙投資者

正確答案:A

答案解析:選項A正確：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（）?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

9、經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項D正確：經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

10、1個投資者只能申請開立（）個一碼通賬戶?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同1市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。