2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)采用市場參與者普遍認同的估值技術(shù)確定公允價值Ⅱ.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值Ⅲ.如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值Ⅳ.應(yīng)采用被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：對不存在活躍市場的投資品種，進行基金資產(chǎn)估值時，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值（Ⅰ、Ⅳ項正確）。

2、關(guān)于證券發(fā)行注冊制，下列論述錯誤的是（）?！具x擇題】

A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準

D.實行證券發(fā)行注冊制證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)。

3、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（）?！具x擇題】

A.1年以內(nèi)

B.1年以上2年以內(nèi)

C.1年以上5年以內(nèi)

D.5年以上

正確答案:A

答案解析:選項A正確：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

4、對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)（）批準，中國證監(jiān)會可以予以凍結(jié)或者查封?！具x擇題】

A.證券交易所

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人

D.司法部門

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業(yè)協(xié)會要求，考試教材中涉及《證券法》相關(guān)內(nèi)容，以最新修訂的《證券法》（2019年修訂）為準。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)最新《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：（1）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查； （2）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； （3）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料； （4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料； （5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押； （6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年； （7）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復(fù)雜的，可以延長三個月； （8）通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

5、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。 【選擇題】

A.國務(wù)院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會成立

B.中國銀行監(jiān)督委員會成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

正確答案:A

答案解析:選項A正確：1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會成立標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展；選項B：中國銀行監(jiān)督委員會成立，標志著我國“分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)監(jiān)管”的金融體系得以確立；選項C：時間不符；選項D：滬深兩市的形成標志著股票市場正式運作的開始。

6、曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權(quán)證，存續(xù)時間一般為自權(quán)證上市之日起（）?！具x擇題】

A.6個月以上24個月以下

B.6個月以上12個月以下

C.3個月以上24個月以下

D.3個月以上12個月以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：權(quán)證的存續(xù)時間即權(quán)證的有效期，超過有效期，權(quán)證自動失效。曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權(quán)證，存續(xù)時間一般為自權(quán)證上市之日起6個月以上24個月以下。

7、各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不能超過其上年末凈資產(chǎn)的（）?！具x擇題】

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之一

正確答案:B

答案解析:選項B正確：各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的1/3。

8、開放式基金的分紅方式有（）。Ⅰ.比例分紅 Ⅱ.現(xiàn)金分紅Ⅲ.分配基金份額Ⅳ.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅（Ⅱ正確）和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額（Ⅳ正確）。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

9、證券公司發(fā)行債券應(yīng)由（）制定方案?！具x擇題】

A.發(fā)行人股東會

B.發(fā)行人董事會

C.發(fā)行人管理層

D.發(fā)行人聘請的主承銷商

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司發(fā)行債券應(yīng)由發(fā)行人董事會制定方案。

10、關(guān)于股票的性質(zhì)，定位正確的是（）。Ⅰ.有價證券、要式證券 Ⅱ.設(shè)權(quán)證券、資本證券 Ⅲ.綜合權(quán)利證券 Ⅳ.資本證券、證權(quán)證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券、股票是要式證券（Ⅰ正確）、股票是證權(quán)證券、股票是資本證券（Ⅳ正確）、股票是綜合權(quán)利證券（Ⅲ正確），即股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。