2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是（）。【選擇題】

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)（選項(xiàng)A錯(cuò)誤 ）。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券（選項(xiàng)B錯(cuò)誤），后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）。

2、下列各項(xiàng)中，屬于按照賬戶用途劃分的我國(guó)證券賬戶的種類的是（）。 Ⅰ.人民幣普通股票賬戶 Ⅱ.人民幣特種股票賬戶 Ⅲ.證券投資基金賬戶 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板交易賬戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：我國(guó)證券賬戶按用途劃分為：人民幣普通股票賬戶（Ⅰ正確）、人民幣特種股票賬戶（Ⅱ正確）、證券投資基金賬戶（Ⅲ正確）、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶（Ⅳ正確）和其他賬戶等。

3、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售，下列說法正確的有（）。Ⅰ.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅱ.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為Ⅳ.回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：贖回是指發(fā)行人在發(fā)行一段時(shí)間后，可以提前購(gòu)回未到期的發(fā)行在外的可轉(zhuǎn)換債券。 贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券?；厥凼侵腹竟善痹谝欢螘r(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件。

4、常見的另類投資基金包括（）。Ⅰ.對(duì)沖基金Ⅱ.股權(quán)投資基金Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅳ.不動(dòng)產(chǎn)投資基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：常見的另類投資基金包括對(duì)沖基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金（風(fēng)險(xiǎn)投資基金）、不動(dòng)產(chǎn)投資基金等。

5、新上證綜指以2005年12月30日為基日，以該日所有樣本股票的（）為基期。【選擇題】

A.流通股數(shù)

B.發(fā)行量

C.總市值

D.全部股票數(shù)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：新上證綜指以2005年12月30日為基日，以該日所有樣本股票的總市值為基期。

6、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊(cè)資本不少于人民幣（）億元?！具x擇題】

A.30

B.50

C.60

D.70

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。注冊(cè)資本為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

7、證券交易所在每個(gè)交易日（），根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。【選擇題】

A.16:00前

B.收市后

C.22:00前

D.開市前

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布以下信息：（1）前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息；（2）最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。

8、采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（ ）。【選擇題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.私募基金

D.公募基金

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：私募基金又稱非公開募集基金，是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金；選項(xiàng)A：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金；選項(xiàng)B：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣；選項(xiàng)D：公募基金是指可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售的一類基金。

9、下列關(guān)于歐洲美元期貨說法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)是3個(gè)月期歐洲美元定期存款Ⅱ.合約規(guī)模為500萬美元Ⅲ.報(bào)價(jià)方式為100-合約最后交易日的經(jīng)特別處理的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率Ⅳ.在CBOT進(jìn)行交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：為方便金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行利率風(fēng)險(xiǎn)管理，有關(guān)期貨交易所推出了采用這些利率的固定收益工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約，其中歐洲美元期貨是具有代表性的期貨合約品種之一，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是3個(gè)月期歐洲美元定期存款（Ⅰ正確），合約規(guī)模為100萬美元（Ⅱ錯(cuò)誤），報(bào)價(jià)方式為100-合約最后交易日的經(jīng)特別處理的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率（Ⅲ正確），在CME進(jìn)行交易（Ⅳ錯(cuò)誤）。

10、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。