2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為（）?！具x擇題】

A.開(kāi)戶

B.申報(bào)

C.成交

D.委托

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：投資者需要通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為委托。

2、1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（）雙重控制的辦法?！具x擇題】

A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達(dá)公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內(nèi)，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預(yù)選企業(yè)，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

3、美國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)是以（）為核心的全國(guó)性證券交易市場(chǎng)。【選擇題】

A.納斯達(dá)克市場(chǎng)

B.紐約證券交易所

C.美國(guó)證券交易所

D.倫敦證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：美國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)是以紐約證券交易所為核心的全國(guó)性證券交易市場(chǎng)。

4、憑證式國(guó)債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。Ⅰ.投資者身份Ⅱ.購(gòu)買日期 Ⅲ.期限 Ⅳ.統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。由于憑證式國(guó)債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外（Ⅰ正確），還須注明購(gòu)買日期（Ⅱ正確）、期限（Ⅲ正確）、發(fā)行利率等內(nèi)容。

5、由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的是（）。 Ⅰ.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng) Ⅱ.證券交易所市場(chǎng) Ⅲ.集中交易市場(chǎng) Ⅳ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的是場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)（Ⅰ正確），又稱為證券交易所市場(chǎng)（Ⅱ正確）或集中交易市場(chǎng)（Ⅲ正確）。

6、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理?！具x擇題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

7、（）編制的目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?！具x擇題】

A.滬深300指數(shù)

B.上證380指數(shù)

C.上證綜合指數(shù)

D.中證100指數(shù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的，反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。滬深300指數(shù)的編制目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為指數(shù)化投資和指數(shù)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新提供基礎(chǔ)條件。

8、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是（）。【選擇題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

D.銀行間債券市場(chǎng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

9、要求證券市場(chǎng)具有充分透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化的原則是（）。【選擇題】

A.公開(kāi)原則

B.公正原則

C.公平原則

D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：要求證券市場(chǎng)具有充分透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化的原則是公開(kāi)原則。

10、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。Ⅰ.合約的規(guī)范性不同Ⅱ.履約責(zé)任不同Ⅲ.保證金制度不同Ⅳ.交易場(chǎng)所不同【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）交易場(chǎng)所不同；（Ⅳ正確）（2）合約的規(guī)范性不同；（Ⅰ正確）（3）交易風(fēng)險(xiǎn)不同；（4）履約責(zé)任不同；（Ⅱ正確）（5）保證金制度不同。（Ⅲ正確）