2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、為了防范另類子公司變相或繞道開展有關(guān)業(yè)務(wù)，避免風(fēng)險傳遞，另類子公司不得存在下列（）行為?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:為了防范另類子公司變相或繞道開展有關(guān)業(yè)務(wù)，避免風(fēng)險傳遞，另類子公司不得存在下列行為：

2、【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

3、因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（）?！具x擇題】

A.由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

B.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任

C.由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

D.委托人和證券公司均不應(yīng)承擔(dān)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

4、以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是（）?！具x擇題】

A.向不特定對象發(fā)行

B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

C.可以采用廣告等公開方式

D.向特定投資者發(fā)行證券

正確答案:D

答案解析:選項D正確：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券（A屬于、D不屬于）；向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券（B屬于）；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告（C屬于）、公開勸誘和變相公開方式。

5、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過（）個月?！具x擇題】

A.3

B.6

C.12

D.24

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。