2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列不適用于《證券法》的是（）?！具x擇題】

A.匯票的發(fā)行交易

B.證券投資基金份額的上市交易

C.股票的發(fā)行交易

D.政府債券的上市交易

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《證券法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法（C項(xiàng)適用）；政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法（BD適用）；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

2、經(jīng)過評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至少劃分為（）個(gè)等級?！具x擇題】

A.三

B.四

C.五

D.六

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：經(jīng)過評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級。

3、

開放式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)（）。

A.逐漸增加

B.固定不變

C.不固定

D.逐漸減少

正確答案:C

答案解析:

封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。

4、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。
Ⅰ.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍
Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則
Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（1）中間介紹業(yè)務(wù)的范圍；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（3）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；
（4）客戶投訴的接待處理方式；
（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；
（6）違約責(zé)任；
（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

5、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為（）類?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。