2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、根據(jù)規(guī)定，未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，責(zé)令改正，沒收其違反批準(zhǔn)用途使用資金所獲收益，并處以相當(dāng)于違法使用資金金額5%以下的罰款。對于此違法行為單位的法定代表人和直接責(zé)任人員，由中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予警告或者處以（  ）的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！具x擇題】

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案:B

答案解析:根據(jù)規(guī)定，未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，責(zé)令改正，沒收其違反批準(zhǔn)用途使用資金所獲收益，并處以相當(dāng)于違法使用資金金額5%以下的罰款。對于此違法行為單位的法定代表人和直接責(zé)任人員，由中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予警告或者處以1萬元以上10萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

2、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。
Ⅰ.必須恪守誠信原則
Ⅱ.提供充分合理的依據(jù)
Ⅲ.以書面方式特別聲明, 所述預(yù)期僅供客戶參考
Ⅳ.所述預(yù)期不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則（Ⅰ正確），提供充分合理的依據(jù)（Ⅱ正確），并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考（Ⅲ正確），不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾（Ⅳ正確）。

3、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：報告制度證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。

4、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過?！具x擇題】

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過?！?/p>

5、證券公司（）對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。【選擇題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險管理部門

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。