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中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施有哪些?

幫考網(wǎng)校2020-06-02 17:38:34
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中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施主要包括以下幾個方面:

1. 審核注冊:證監(jiān)會會對基金管理人的注冊申請進行審核,確保其滿足法律法規(guī)規(guī)定的條件和要求,包括資質(zhì)、管理能力、財務(wù)狀況等方面。

2. 監(jiān)督管理:證監(jiān)會會對基金管理人進行監(jiān)督管理,包括對其業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息披露等方面進行監(jiān)督,確保其合規(guī)經(jīng)營。

3. 投資限制:證監(jiān)會會對基金管理人的投資范圍、投資比例等進行限制,以避免過度風(fēng)險集中和投資失誤。

4. 報告披露:基金管理人需要向證監(jiān)會定期報告其業(yè)務(wù)情況、投資組合、風(fēng)險管理等信息,證監(jiān)會也會要求其及時披露相關(guān)信息,以保障投資者的知情權(quán)。

5. 處罰制度:證監(jiān)會會對違反法律法規(guī)的基金管理人進行處罰,包括罰款、責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)等措施,以維護市場秩序和投資者權(quán)益。
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