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對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管涉及哪些?
幫考網(wǎng)校2020-02-24 18:35
對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管涉及哪些?

基金管理人是基金中必不可少的的機(jī)構(gòu),我國法律法規(guī)對基金管理人及其從業(yè)人員有著嚴(yán)格的規(guī)定,那么基金管理人的職責(zé)有哪些?主要有哪些規(guī)定限制呢?

1、基金管理人的職責(zé)

依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

辦理基金備案手續(xù)

對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資

按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益

進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

編制中期和年度基金報告

計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份申、贖回價格

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)

2、基金管理人和其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止性行為

將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

侵占、挪用基金財產(chǎn)

泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé)

法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為

以上就是我國法律法規(guī)對基金管理人及其從業(yè)人員的一些相關(guān)規(guī)定,祝各位考生都能順利通過考試。

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