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帶你學(xué)習(xí)對基金機構(gòu)的監(jiān)督包括哪些內(nèi)容?

幫考網(wǎng)校2020-06-02 16:18:16
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基金機構(gòu)的監(jiān)督包括以下內(nèi)容:

1. 注冊監(jiān)管:監(jiān)管機構(gòu)要求基金公司必須注冊并獲得許可證才能從事基金業(yè)務(wù)。

2. 投資限制:監(jiān)管機構(gòu)制定投資限制,規(guī)定基金公司在投資時必須遵守一定的投資規(guī)則和限制。

3. 報告要求:監(jiān)管機構(gòu)要求基金公司定期向投資者提供有關(guān)基金的信息和報告,包括基金的投資組合、業(yè)績、費用和風險等方面的信息。

4. 風險管理:監(jiān)管機構(gòu)要求基金公司建立有效的風險管理體系,確?;鸬耐顿Y風險得到控制。

5. 誠信監(jiān)管:監(jiān)管機構(gòu)要求基金公司誠信經(jīng)營,不得從事欺詐、誤導(dǎo)或其他違法行為。

6. 市場監(jiān)管:監(jiān)管機構(gòu)要求基金公司遵守市場規(guī)則和行業(yè)準則,不得進行操縱市場或其他不正當行為。

7. 投訴處理:監(jiān)管機構(gòu)要求基金公司建立有效的投訴處理機制,及時處理投資者的投訴和糾紛。
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