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對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容?

幫考網(wǎng)校2020-06-02 17:06:17
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基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管包括以下內(nèi)容:

1. 組織結構:監(jiān)管機構要求基金管理人建立完善的組織結構,包括制定明確的職責分工、設立獨立的內(nèi)部審計、風險管理、合規(guī)等部門,確保各部門之間的有效協(xié)調和合作。

2. 內(nèi)部控制:監(jiān)管機構要求基金管理人建立有效的內(nèi)部控制制度,包括風險管理、合規(guī)監(jiān)管、信息技術、人力資源等方面,確保基金管理人的業(yè)務運作符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

3. 風險管理:監(jiān)管機構要求基金管理人建立完善的風險管理制度,包括風險識別、評估、監(jiān)測、控制、報告等方面,確?;鸸芾砣四軌蚣皶r有效地識別和控制各類風險。

4. 合規(guī)監(jiān)管:監(jiān)管機構要求基金管理人建立完善的合規(guī)監(jiān)管制度,包括內(nèi)部合規(guī)監(jiān)管、外部合規(guī)監(jiān)管等方面,確?;鸸芾砣说臉I(yè)務運作符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

5. 投資決策:監(jiān)管機構要求基金管理人建立科學的投資決策制度,包括投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等方面,確?;鸸芾砣说耐顿Y決策符合風險收益的平衡原則。

6. 投資者保護:監(jiān)管機構要求基金管理人建立健全的投資者保護制度,包括信息披露、投資者教育、投訴處理等方面,確?;鸸芾砣四軌虮Wo投資者的合法權益。
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