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基金證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)分別是哪些?
幫考網(wǎng)校2020-02-25 16:37
基金證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)分別是哪些?

在我國(guó)基金行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì);而我國(guó)的基金業(yè)自律組織是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)。這兩個(gè)機(jī)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定各有其相關(guān)職責(zé),但是有很多考生都分布清楚,今天幫考網(wǎng)就給大家好好講一下它們分別的職責(zé)。

1、證監(jiān)會(huì)的職責(zé)

制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

辦理基金備案

對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法行為進(jìn)行查處,并予以公告

制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施

指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)

2、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益

依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,反映會(huì)員的建議和要求

制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

提供會(huì)員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新,開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行凋解

依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)

以上就是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)各自的相關(guān)職責(zé),各位考生要注意區(qū)分,不要記憶混淆了。祝各位考生都能順利通過(guò)考試。

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